证劵公司_证券公司是做什么的-胜象大百科-提升认知,打开格局

　　一、证券公司是做什么的

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定，经国务院证券监督管理机构批准设立的具有独立法人资格的有限责任公司或者股份有限公司。

1、证券经纪人；

2、证券投资咨询；

3、与证券交易和证券投资活动相关的财务顾问；

4、证券承销与保荐；

5、证券自营；

6、证券资产管理；

7、其他证券业务。

经营上述第一项至第三项业务的证券公司，注册资本最低限额为5000万元人民币；从事第四项至第七项业务之一的，注册资本最低限额为1亿元人民币；第四项至第七项中两项或两项以上业务的注册资本最低限额为5亿元人民币。其注册资本必须是实缴资本。

　　二、证券公司业务规则

1、业务风险隔离制度(证券法)第一百三十六条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效的隔离措施，防止公司与客户之间的利益冲突。证券公司必须分别经营证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务，不得混业经营。

2、《证券自营规则》(证券法)第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得以他人或者个人的名义进行。证券公司必须将自有资金和依法筹集的资金用于自营业务。证券公司不得将其自营账户出借给他人使用。

3、自主经营权(《证券法》第一百三十八条规定：证券公司依法享有自主经营权，其合法经营不受干涉。

4、客户资金管理(证券法)第一百三十九条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位和个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。除因客户自身债务或者法律规定的其他情形外，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。

5、委托书的设立和保管(证券法)第一百四十条规定，证券公司应当编制统一的证券交易委托书，供客户办理经纪业务时使用。采用其他委托方式的，必须制作委托记录。客户的证券交易记录，无论交易是否完成，都应当在规定的期限内保存在证券公司。

6、办理委托事项的要求(证券法)第一百四十一条规定，证券公司接受证券交易的委托，应当按照委托书载明的证券名称、买卖数量、竞价方式、价格区间，按照交易规则代理买卖证券，并如实记录交易情况；交易完成后，证券公司应当按照规定制作交易报告并交付给客户。证券交易中，确认交易行为和交易结果的声明必须真实，并由交易经办人员以外的审计人员逐笔审计，确保账面证券余额与实际持有的证券一致。

7、禁止接受客户的全权委托(证券法)。第一百四十三条规定，证券公司不得接受客户决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者价格的全权委托。

8、禁止获利或补偿的承诺

10、证券公司责任(证券法)第一百四十六条规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属证券公司承担全部责任。

11、信息保存(证券法)第一百四十七条规定，证券公司应当妥善保存客户的开户资料、委托记录、交易记录以及与内部管理和业务经营有关的各种资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁弃。上述材料的保存期限不得少于20年。

　　三、证券公司注册资本要求

1、经营下列业务的证券公司注册资本最低限额为5000万元人民币：

(一)证券经纪人。

(二)证券投资咨询；

(三)与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问；

2、证券公司经营下列业务之一的，注册资本最低限额为一亿元人民币：

(一)证券承销和保荐。

(2)证券自营；