基金从业资格考试作为证券从业人员资格考试制度的一部分,自2003年开始由中国证券业协会组织实施。为了执行新的《基金法》,2015年1月底,财政部、发改委出台了基金业协会组织基金从业人员资格考试的明确收费项目。自此,基金从业人员资格考试正式从证券业协会移交给基金业协会。
考试目的
为进一步规范基金销售行为,提高基金销售人员的业务水平和专业素质,中国证券业协会将于2008年9月举办基金销售人员考试。
根据《证券法》、《基金法》 《证券投资基金销售人员执业守则》的相关规定,“基金销售人员应当具备必要的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,并按照有关规定取得协会认可的证券从业资格”。基金销售人员是指从事基金宣传、基金份额发售、基金份额申购和赎回等相关活动的人员。'在基金管理公司和基金管理公司委托的基金代销机构'
2012年6月,中国资产管理协会(以下简称“基金业协会”)成立,成为与中国证券业协会并行的独立法人协会。2013年6月1日,修订后的《证券投资基金法》(以下简称新《基金法》)正式实施,规定基金从业人员应当具备基金从业资格,并授权基金行业协会组织基金从业人员考试、资格管理和业务培训。
为切实履行新《基金法》赋予的职责,基金业协会积极推进各项考试准备工作。2015年7月启动基金从业人员资格考试报名,8月组织考试。
基金销售是基金经营管理的主要业务环节之一,其规范运作是扩大基金规模、保护投资者利益的重要保障。随着我国证券投资基金业的快速发展,基金销售渠道不断拓展和深化,从事基金销售业务的人数迅速增加。基金销售人员直接接触投资者,提供基金销售服务。他们专业水平和专业素质的提高,关系到我国基金业整体服务水平的提高,关系到基金业的持续健康发展。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定,从事基金宣传、推广、咨询等业务的人员应首先参加基金销售人员考试并取得资格。
基金审查结果四年有效;通过协会组织的证券从业资格考试《证券市场基础知识》和《证券投资基金》的,视为通过《基金从业资格考试》科目考试。考生可以根据需要选择参考科目。
为进一步完善基金从业资格考试知识框架体系,中国资产管理协会对科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲》、科目二《证券投资基金基础知识考试大纲》、科目三《股权投资基金(含创业投资基金)基础知识考试大纲》进行了修订(详见基金业协会官网),现予以发布。
新教材《证券投资基金》(第二版)和《股权投资基金》同日出版。从2017年11月基金从业人员资格考试全国统一考试开始,中国资产管理协会将使用新教材和修订后的考试大纲组织考试。
申请资格
全国统一考试报名条件:
基金从业资格考试的人员主要是在基金管理公司内部从事基金销售工作的人员或者想从事该职业的人员。报名条件是:
登记的截止年龄至少为18岁;
(二)具有高中以上文化程度;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)中国证监会规定的其他条件。
注册条件
一般情况下,可以申请前三项。第四点,遵守证监会颁布的从业人员管理办法,遵守一些规章制度。
考试科目
基金从业资格考试包括三个科目:
科目一:基金法律法规、职业道德和业务规范;
科目二:证券投资基金基础知识;
科目三:私募股权投资基金基础知识。
考生通过科目一、科目二考试,或者通过科目一、科目三考试,有资格注册为基金从业人员。
协会将根据行业和市场发展需要,酌情增加或调整相关考试科目。
考试时间
2020年基金从业人员资格考试将于3月28日、5月23日、6月20日、10月24日、4月25日-26日、9月19日-20日、11月28日-29日举行。2020年4月7日,中国资产管理协会发布公告,决定推迟原定于5月23日举行的基金从业资格聘任考试,具体推迟时间将根据疫情防控进展另行通知。为积极支持行业复工复产,协会将在复考后适当增加考试名额,满足考试需求。
考试详解
考试时间为120分钟,考试题目均为选择题。每科100题,每题1分。试卷总分100分,考试及格线60分。